在审查发现不当行为后,花旗向八名香港交易员开火:消息来源

时间:2019-06-22  author:暨蔌  来源:永利平台网址  浏览:99次  评论:10条

香港(路透社) - 据知情人士透露,内部调查显示,与客户打交道不当后,花旗集团已解雇了八名银行家,并在香港的股票交易柜台中解雇了另外三名银行家。

文件图片:花旗集团(花旗)标志于2017年10月19日在加拿大安大略省多伦多举行的SIBOS银行和金融会议上展出。图片拍摄于2017年10月19日。路透社/ Chris Helgren

其中一位知情人士表示,此次采取行动是在一项审查中提出的问题,涉及到有关销售交易商在花旗以主要身份行事的一些交易中向客户披露的准确性。

主要交易是指作为交易对手的交易对手的经纪人,而不仅仅是在不同方之间进行证券交易。

“对香港现金股票执行情况的审查发现,个人行为不符合我们的标准,我们采取了适当的行动,”这家美国银行周六在给路透社的一份声明中表示。

“在便利交易方面,检测到花旗行动能力不准确的情况,”它表示。

对其采取行动的交易员的姓名并不是立即知道的。

花旗表示,它完全符合相关的地方法规,并且“加强了促进交易的区域程序和控制”,以确保完全透明。

该银行在亚洲的市场,企业和投资银行业务中占据重要地位,该银行表示其客户已收到有关该发展的通知,并建立了一个团队,以确保在周一交易开始时受到的干扰最小。

彭博社周五首次报道了这一发展情况。

全球银行一直在加强香港的合规程序,因为亚洲金融中心的证券监管机构已加紧打击未能遵守股票交易和承销业务指引的行为。

上周,监管机构禁止瑞银在该市进行为期一年的首次公开募股,同时对其进行罚款以及包括摩根士丹利在内的竞争对手,合并后的1亿美元用于一系列股票上市的尽职调查失败。

Anshuman Daga和Sumeet Chatterjee的报道; Tom Hogue编辑

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